Αρκαδίας Κατηγορείται για απάτη σε χρεόγραφα για κλοπή κεφαλαίων πελατών και απόκρυψη τεράστιων οικονομικών ζημιών από την επενδυτική του εταιρεία | USAO-CDCA

ΟΙ ΑΓΓΕΛΟΙ – Ένας πρώην κάτοικος San Gabriel Valley, ο οποίος διηύθυνε επενδυτική εταιρεία με έδρα το Λος Άντζελες και ήταν συχνός καλεσμένος σε ειδησεογραφικά προγράμματα της οικονομικής τηλεόρασης, κατηγορήθηκε σήμερα σε ομοσπονδιακή ποινική μήνυση ισχυριζόμενος ότι είπε ψέματα σε επενδυτές.

Ο Τζέιμς Άρθουρ Μακντόναλντ Τζούνιορ, 50 ετών, πρώην Αρκαδίας και πιστεύεται ότι κρύβεται, κατηγορείται για απάτη χρεογράφων, ένα έγκλημα που τιμωρείται με 20 χρόνια φυλάκιση σε ομοσπονδιακή φυλακή.

Σύμφωνα με ένορκη βεβαίωση που κατατέθηκε με την καταγγελία, η McDonald εμφανιζόταν συχνά ως αναλυτής στο δίκτυο οικονομικών ειδήσεων του CNBC και ήταν Διευθύνων Σύμβουλος και επικεφαλής επενδύσεων δύο εταιρειών: της Hercules Investments LLC, με έδρα το κέντρο του Λος Άντζελες, και της Index Strategy Advisors. ISA), με έδρα την παραλία Redondo.

Στα τέλη του 2020, η McDonald’s έχασε δεκάδες εκατομμύρια δολάρια από χρήματα πελατών της Hercules μετά την υιοθέτηση μιας επικίνδυνης short θέσης που ουσιαστικά έπαιξε ενάντια στην υγεία της οικονομίας των ΗΠΑ στον απόηχο των προεδρικών εκλογών στις ΗΠΑ. Η McDonald’s προέβλεψε ότι η πανδημία και οι εκλογές του COVID-19 θα οδηγούσαν σε μεγάλες πωλήσεις που θα προκαλούσαν πτώση του χρηματιστηρίου. Όταν δεν σημειώθηκε η πτώση της αγοράς, οι πελάτες της Hercules έχασαν μεταξύ 30 και 40 εκατομμυρίων δολαρίων, σύμφωνα με την ένορκη κατάθεση. Μέχρι τον Δεκέμβριο του 2020, οι πελάτες της Hercules παραπονέθηκαν στους υπαλλήλους της εταιρείας για απώλειες στους λογαριασμούς τους.

Καθώς η αποζημίωση της McDonald’s για τις επενδυτικές της υπηρεσίες βασιζόταν κυρίως σε ένα ποσοστό των περιουσιακών στοιχείων υπό τη διαχείρισή της – συνήθως 2% του συνόλου των περιουσιακών στοιχείων ενός πελάτη που κατείχε η Hercules – οι τεράστιες ζημίες για τους πελάτες της Hercules μείωσαν σημαντικά τις αμοιβές που δικαιούταν να εισπράττει η McDonald’s .

Στις αρχές του 2021, η McDonald’s ζήτησε εκατομμύρια δολάρια από επενδυτές με τη μορφή υποτιθέμενης αύξησης κεφαλαίου για την Hercules, αλλά παρεξήγησε τον τρόπο χρήσης των κεφαλαίων και δεν αποκάλυψε τις τεράστιες απώλειες που είχε προηγουμένως η Hercules αμέσως. Ο ΜακΝτόναλντ, ένας οπαδός του ποδοσφαίρου, είπε ότι σχεδίαζε να ξεκινήσει ένα διαπραγματεύσιμο αμοιβαίο κεφάλαιο με το σύμβολο “NFLHX”. Οι ζημίες για τους πελάτες της Hercules και οι πιθανές δικαστικές διαφορές που σχετίζονται με αυτές τις ζημίες έθεσαν σε κίνδυνο την επιτυχία αυτού του αμοιβαίου κεφαλαίου, επειδή οποιαδήποτε διαφορά θα έπρεπε να γνωστοποιηθεί δημόσια.

Ως μέρος της αύξησης κεφαλαίου, η McDonald’s απέκτησε 675.000 $ σε επενδυτικά κεφάλαια από μια ομάδα θυμάτων στις 9 Μαρτίου 2021. Στη συνέχεια υπεξαίρεσε αυτά τα κεφάλαια με διάφορους τρόπους, συμπεριλαμβανομένης της δαπάνης περίπου 174.610 $ σε μια αντιπροσωπεία της Porsche. . Περίπου 109.512 $ μεταφέρθηκαν στον ιδιοκτήτη ενός σπιτιού που νοίκιαζε η McDonald στην Αρκαδία. και περίπου 6.800 δολάρια ξοδεύτηκαν σε έναν ιστότοπο που πουλά ανδρικά ρούχα επώνυμων σχεδιαστών.

Ο McDonald ισχυρίστηκε επίσης ψευδώς σε πελάτες ότι η ISA, η άλλη εταιρεία του, ήταν εγγεγραμμένος σύμβουλος επενδύσεων, παρόλο που είχε αποσύρει την ISA ως κρατική συμβουλευτική εταιρεία επενδυτικών συμβουλών τον Μάιο του 2019. Θα έστελνε επίσης πλαστά ISA σε πελάτες. ακόμη και για έναν πελάτη που επένδυσε περίπου 351.000 $, αργότερα χρειάστηκε τα χρήματα για να κάνει μια προκαταβολή σε ένα σπίτι, ενημερώθηκε από τη McDonald’s ότι πολλά από τα χρήματα είχαν χαθεί και δεν ανακτήθηκε ποτέ ολόκληρη η επένδυση.

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ μήνυσε τον McDonald για να καταθέσει ενώπιόν της τον Νοέμβριο του 2021, αλλά – χωρίς προειδοποίηση – δεν εμφανίστηκε όπως του ζητήθηκε. Σύμφωνα με την καταγγελία, η McDonald’s φαινόταν επίσης να έχει κλείσει τους προηγούμενους λογαριασμούς τηλεφώνου και email του και είπε σε ένα άτομο ότι σκόπευε να «εξαφανιστεί».

Όποιος έχει πληροφορίες για την τοποθεσία του McDonald’s ενθαρρύνεται να τηλεφωνήσει στο γραφείο του FBI στο Λος Άντζελες στο (310) 477-6565.

Μια καταγγελία περιέχει ισχυρισμούς ότι ένας κατηγορούμενος έχει διαπράξει έγκλημα. Οποιοσδήποτε κατηγορούμενος κρίνεται αθώος μέχρι και εκτός εάν αποδειχθεί ένοχος πέρα ​​από εύλογη αμφιβολία.

Το FBI και το IRS Criminal Investigation διερεύνησαν το θέμα. Η SEC κατέθεσε σήμερα αστική καταγγελία κατηγορώντας τη McDonald και την Hercules για παραβιάσεις του ομοσπονδιακού νόμου περί κινητών αξιών.

Οι Βοηθοί Εισαγγελείς των ΗΠΑ Carolyn S. Small και Alexander B. Schwab του Major Frauds Branch διώκουν αυτήν την υπόθεση.

Leave a Comment